中国工商银行纽约分行近期被美国以泄露机密监管讯息，以及未遵循相关法令为由，共计罚款3240万美元（约1亿5320万令吉）。

美国纽约州金融服务署（NYDFS）指出，中国工商银行（ICBC）及其纽约分行已签署同意令，将支付3000万美元罚款，以结束对其关于银行保密法/反洗钱 （BSA/AML）合规缺陷及违反纽约法律的调查。

NYDFS表示，中国工商银行非法向境外监管机构披露机密监管资讯，也发现一名前行员曾受指示让许多文件提前生效，银行方面却未及时向当局报告。

NYDFS说，中国工商银行除了向纽约州支付3000万美元的罚款外，还被要求制定一份书面计划，详细说明合规政策和程序的改进。

另一方面，美联储（Fed）也对中国工商银行开罚240万美元。

Fed认定中国工商银行纽约分行缺乏任何正式的政策、程序、训练与内部管控措施来指导员工如何处理机密监管讯息。

此外，《华尔街日报》引述中国工商银行回应报道，与美方达成和解并不反映纽约分行的法规遵循方案与内部管控现状，遵守法规与风险管理是其首要之务。#

---